Plexus 公司的冲突矿产报告

根据《1934 年证券交易法》第 13p-1 条规定

报告期为 2023 年 1 月 1 日至 12 月 31 日

导言

Plexus Corp.（以下简称 "Plexus"、"公司"、"我们 "或 "我们的"）的本冲突矿产报告（以下简称 "报告"）由管理层根据 1934 年《证券交易法》（以下简称 "法案"）编制，适用于 2023 日历年。冲突矿产 "一词的定义是：(A) 铌铁钽铁矿（钶钽铁矿）、锡石、金、黑钨矿或其衍生物，仅限于钽、锡和钨；或 (B) 经国务卿确定为资助刚果民主共和国（"刚果（金）"）或其邻国（统称 "覆盖国家"）冲突的任何其他矿产或其衍生物。本报告中的许多术语在《法案》第 13p-1 条和 SD 表格（统称为 "冲突矿产规则"）中有定义，读者可参阅这些资料来源，也可参阅证券交易委员会（"SEC"）根据《法案》发布的第 34-67716 号公告（2012 年 8 月 22 日），了解此类定义。在本报告中，锡、钨、钽和金统称为 3TGs 。

根据《冲突矿产规则》，我们努力确定我们制造或承包制造的产品的功能或生产所必需的 3TG 是否来自受保护的国家，或来自回收或废料来源。我们设计的尽职调查工作在所有重要方面都符合经济合作与发展组织（"OECD"）在出版物《受冲突影响地区和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》中提出的框架，以及针对每种冲突矿产的相关补充规定（统称为 "OECD 指南"）。

以下陈述基于迄今为止开展的尽职调查活动和提交本文件时可获得的信息。可能影响这些陈述准确性的因素包括但不限于：供应商数据不完整或缺乏可用的冶炼厂数据、供应商或冶炼厂的错误或遗漏、冶炼厂的不断确认、来自行业或其他第三方来源的信息不完整以及其他问题。

关于Plexus

Plexus 与各公司合作，帮助创造产品，建设更美好的世界。我们的全球团队由 20,000 多人组成，为整个产品生命周期提供创新解决方案，擅长在严苛的监管环境中设计、制造和服务高度复杂的产品。配合我们优化和整合的全球供应链，我们通过一系列广泛的差异化服务（从产品开发和新产品引进到批量生产、服务和报废），帮助客户解决复杂的产品难题。我们为医疗保健/生命科学、工业和航空航天/国防领域的市场领先企业和颠覆性全球企业提供这些解决方案。我们在美洲（"AMER"）、亚太（"APAC"）以及欧洲、中东和非洲（"EMEA"）地区的 28 家工厂为我们的解决方案提供支持。

我们的愿景是帮助创造产品，建设更美好的世界。我们的使命是成为高度复杂产品和苛刻监管环境领域的领导者。我们实现愿景和使命的战略是一致的，可以概括为四个部分：

• 市场聚焦- 我们为成长型市场的客户设计创新解决方案，这些市场的产品高度复杂，监管环境要求苛刻。
• 卓越执行- 我们是客户的忠实合作伙伴，致力于通过卓越运营实现零缺陷和完美交付。
• 激情与目标的结合 - 我们是一个团结的团队。我们以核心价值观为指导。我们做正确的事，支持我们的团队成员、社区和客户。
• 设计严谨- 我们始终坚持采用严谨的财务模式，为股东创造价值。

为了实现我们的战略，我们对团队成员、运营、监督系统和财务指标进行了调整，以创建一个高绩效、负责任的组织，使员工对通过卓越的客户服务推动增长充满热情。

产品说明

我们不销售 "Plexus"产品。我们为原始设备制造商（"OEM"）提供服务，重点服务于由高度复杂的产品和苛刻的监管环境组成的市场，这些产品和环境具有独特的灵活性、技术、质量和监管要求。本报告范围内的产品包括我们在 2023 日历年度为上述市场领域的客户制造或签约制造的组件和产品。作为一家电子制造服务 (EMS) 公司，大多数组装产品都极有可能含有锡、钨、钽和/或金。虽然我们没有发现任何证据表明这些组件或产品中所含的 3TGs 直接或间接地使受保国家/地区的武装团体受益，但我们无法得出结论认为这些组件和产品中的任何一种都明确 "不含刚果民主共和国冲突"。

冲突矿物政策

我们致力于确保道德采购，并在提高供应链透明度方面取得了重大进展。我们制定了《冲突矿产政策声明》（以下简称 "冲突矿产政策"），发布在我们的网站plexus

合理的原产国查询（RCOI）

我们对供应给我们的材料、部件和成品中的 3TGs 进行了善意的 RCOI。我们利用第三方服务提供商（"提供商"）来协助供应商外联和我们的尽职调查程序。

我们审查了我们在 2023 日历年内为客户制造或签约制造的组件和产品，并确定了供应可能含有一种或多种 3TG 的组件或产品，或从事可能含有一种或多种 3TG 的制造活动的供应商。我们从供应商名单中剔除了所有服务提供商、间接材料供应商、分销商和不向我们供应货物的不活跃供应商。

供应商进行了 RCOI 的供应商调查部分。供应商收到了一份说明合规要求的信函，并要求提供其产品中的 3TGs 以及这些矿物的冶炼厂或精炼厂的信息。提供商 "代表我们使用了 "负责任矿物倡议"（Responsible Mineral Initiative，简称 "RMI"）的冲突矿物报告模板（Conflict Minerals Reporting Template，简称 "CMRT"）6.31 版。提供商 "代表我们与 2,974 家被确定为 RCOI 工作范围内的供应商进行了接触，以收集有关供应给我们的产品中是否存在 3TGs 以及其来源的信息。

供应商通过规定的程序对所有不回应的供应商进行了跟踪。在升级阶段，"供应商 "利用自动和直接的电子邮件通信以及电话与不回应的供应商沟通。我们的供应链领导层还直接向未响应的供应商发送了升级电子邮件。这些沟通为供应商提供了帮助和进一步的信息，让他们了解《冲突矿产规则》的要求和我们的合规计划。我们至少尝试了八次联系未回复的供应商。此外，我们的计划继续对所有提交的 CMRT 进行自动数据验证。我们与供应商取得联系，以解决数据不完整和提交无效的问题，并鼓励他们重新提交有效的 CMRT。这一流程的目的是提高提交数据的准确性，并识别 CMRT 中任何相互矛盾的答案。提供方监控并跟踪所有无效或不完整的供应商提交材料。

尽管我们要求提供产品层面的信息，但大多数供应商都提供了公司或部门层面的 CMRT 答复，其中包括供应商销售给客户的所有产品的信息，即使我们可能只从供应商处购买了有限的组件或产品子集。因此，这些供应商提供的信息不一定仅限于属于我们直接供应链的冶炼厂或精炼厂。

根据我们在 RCOI 期间收集到的回复，我们无法确定我们产品功能或生产所需的 3TGs 并非源自受保 护国家/地区。因此，根据《冲突矿产规则》，我们对供应链中冲突矿产的来源和监管链采取了下文所述的尽职调查措施。

设计尽职调查

正如之前所披露的，我们的尽职调查措施在所有重要方面都符合经合组织指导意见中规定的国际公认的尽职调查框架。

我们在设计尽职调查措施时，考虑了经合组织对与冶炼厂或精炼厂没有直接关系的 "下游 "参与者的建议。"下游 "是指从冶炼厂或精炼厂到零售商和制造商的供应链，而 "上游 "是指从矿山到冶炼厂或精炼厂的供应链。

我们与任何冶炼厂或精炼厂都没有直接关系，因此不会对这些实体的尽职调查实践进行直接审计。相反，我们依赖国际公认的验证计划，这些计划有助于对冶炼厂或精炼厂进行独立的第三方审计，并验证冶炼厂或精炼厂是否符合经合组织指南的要求，例如 RMI 负责任矿产保证程序（"RMAP"）。我们作为负责任企业联盟（"RBA"）的积极成员，通过加入和参与 RMI 来支持该计划。这种参与和贡献有助于制定标准、最佳实践和工具，使所有致力于消除 3TGs 与刚果（金）冲突之间联系的公司受益。

已采取的尽职调查措施

我们的整体冲突矿产计划以《经合组织指南》的五步框架为基础。在执行 2023 日历年的尽职调查措施时，我们遵循了《经合组织指南》制定的五步框架，其中包括以下步骤：

第 1 步：保持强大的公司管理系统
第 2 步：识别和评估供应链中的风险
第 3 步：设计和实施应对已识别风险的战略
第 4 步：必要时对冶炼厂和精炼厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计
第 5 步：每年报告供应链尽职调查情况

步骤 1：保持强大的公司管理系统

内部团队：

我们已经建立了一套内部管理系统，通过公司合规官进行报告，旨在协助我们遵守冲突矿产规则。如前所述，我们还聘请了供应商来协助我们的工作。通过使用供应商的网络报告工具，我们能够收集和存储供应商数据和 CMRT，与供应商沟通，并监控供应链中的冲突矿产采购风险。该工具和其他管理系统的使用为我们提供了一个机会，帮助供应商了解我们的期望和要求，努力提高供应商的回复率。

控制系统：

我们的 "冲突矿产政策 "概述了我们对所有供应商遵守《供应商行为准则》要求的期望，该准则禁止侵犯人权和不道德的行为。冲突矿产政策还要求所有供应商遵守适用的法律标准和要求，并每年向我们提供完整的冲突矿产声明。

我们会定期审查我们的 "冲突矿产政策"，并在必要和适当时进行更新。如果供应商未能遵守我们的 "冲突矿物政策"，我们可能会重新考虑是否愿意继续与该供应商合作。

供应商参与：

为了加强与供应商的合作，我们使用了 6.31 版的 CMRT 和供应商的网络报告工具来收集供应商的 CMRT。这些工具的使用以及我们其他的参与努力，使我们能够帮助供应商了解我们的期望。

我们继续高度重视供应商教育和培训。为实现这一目标，我们利用供应商的学习管理系统，让所有范围内的供应商都能访问其冲突矿产培训材料和课程。我们鼓励所有供应商完成课程中的所有模块。我们还通过与提供商的供应商团队进行一对一的互动来开展供应商教育。

在 2023 年报告期间，我们继续强调需要供应商做出产品层面的回应，要求供应商提供仅包括出售给我们的部件的 CMRT。特别是，对于在其公司级 CMRT 中发现风险或差距的供应商，我们要求其提供此类信息。

公司层面的申诉机制：

作为有关冲突矿产的另一种沟通方式，我们的员工和其他利益相关者可以通过道德热线向我们的公司合规官和执行管理层反映问题，我们的道德热线在我们的《行为和商业道德准则》中有概述，可在我们的网站plexus 上查阅plexus如果需要，举报人可以匿名。

文件保留：

根据我们的记录保留准则，我们将在 2023 日历年保留有关冲突矿产计划的文件。

步骤 2：识别和评估供应链中的风险

我们采取了多个步骤，努力确保在执行冲突矿产计划期间识别和评估风险。这包括与冶炼厂或精炼厂、供应商响应以及供应商内部政策和计划相关的风险。

提供商通过将供应商报告的设施与 RMI 的标准冶炼厂名单、美国商务部收集的数据进行比较，并通过进行自己的独立研究，核实每个供应商在其 CMRT 上确定的金属加工商是否实际上是冲突矿物的冶炼厂、精炼厂或回收商（"合法冶炼厂或精炼厂"）。供应商还研究并审查了所有经核实的冶炼厂或精炼厂的矿山信息，以确定所加工矿物的原产国。通过这一努力，我们能够 100% 地确定冶炼厂或精炼厂的原产国信息。

提供商试图将每个已确认的冶炼厂或精炼厂与现有的冶炼厂和精炼厂名单进行比对，这些冶炼厂和精炼厂被国际公认的验证计划（如 RMAP）确认为 "符合要求"。如果某个冶炼厂或精炼厂没有通过国际认可的计划认证，提供商会尝试联系该实体，以收集更多有关其采购实践的信息。此外，"提供商 "还利用公开的信息来源对冶炼厂或精炼厂的采购行为进行研究。每家合法冶炼厂或精炼厂的合规状态都会受到持续监控，以确保状态或风险的任何变化都被考虑在内。

我们试图了解供应链中与冲突矿物相关的风险水平。冶炼厂或精炼厂的整体风险基于各种因素，包括冶炼厂是否被认定为 "有效 "并拥有相关的冶炼厂识别码（根据 RMI，这被称为 CID），以及冶炼厂的地理位置，包括其与受保护国家的距离和任何不道德或冲突采购的可信证据。

供应商评估供应商风险的依据是，考虑到供应商在其 CMRT 上申报的冶炼厂或精炼厂，供应商向我们提供的冲突矿物可能来自非冲突来源。

此外，我们还根据供应商冲突矿物计划的力度对其进行了评估。评估供应商计划力度的标准包括 CMRT 上的以下问题：

• 您是否制定了冲突矿物采购政策？
• 您是否对非冲突采购采取了尽职调查措施？
• 您是否根据贵公司的期望审查从供应商处收到的尽职调查信息？
• 您的审查流程是否包括纠正措施管理？

追溯材料的原产地是供应链中负责任采购的一个复杂方面。我们已经确定，寻求供应链中冲突矿物冶炼厂和精炼厂的信息，是我们为确定供应链中冲突矿物的矿山或原产地所能做出的最合理的努力。为此，我们采用了《经合组织指南》中概述的方法，并要求供应商遵守相同的标准，以满足《经合组织指南》的要求，并使用 CMRT 向我们报告。通过这一过程，我们相信我们已经做出了合理的努力来确定我们供应链中冲突矿物的矿山或原产地。

步骤 3：设计并实施应对已识别风险的战略

根据上述对供应商风险的评估，我们对有理由相信可能采购了源自 "覆盖国家/地区 "冶炼厂或精炼厂的冲突矿物的供应商进行了跟进。我们还对未向 CMRT 提交有效回复的供应商进行了跟进，并鼓励他们通过 CMRT 提供完整准确的数据。

正如我们的 "冲突矿产政策 "所述，我们要求所有范围内的供应商使用 CMRT 提供完整的冲突矿产声明。我们可能会重新考虑是否愿意与未能遵守我们的 "冲突矿产政策 "的供应商合作。

作为我们根据经合组织指南制定的风险管理计划的一部分，接受调查的供应商之一在 CMRT 上报告的任何高风险冶炼厂设施，都会启动风险缓解活动。通过供应商，包含任何高风险冶炼厂设施的提交材料会立即收到我们的指示，要求供应商采取自己的风险缓解行动。这 8 项降低风险的行动可能包括提交针对特定产品的 CMRT，以更好地识别与他们向我们供应的产品之间的联系，直至将这些冶炼厂从他们的供应链中移除。

在 2023 报告年度，我们对所有表示有一个或多个令人担忧的冶炼厂的供应商开展了有针对性的宣传活动，努力让他们了解风险程度和建议的下一步措施。我们还向供应商提供了包括网络研讨会在内的各种培训材料，以提高他们对冶炼厂的教育和认识。

根据经合组织《尽职调查指南》，风险缓解取决于供应商的具体情况。供应商会在合理的时间范围内获得明确的绩效目标，最终目标是逐步消除供应链中的这些风险。此外，供应商还可在我们提供商的学习管理系统中获取有关降低供应链中冶炼厂或精炼厂风险的教育材料。

步骤 4：对冶炼厂/精炼厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

我们依靠多方利益相关者的倡议，为向供应链中的公司提供冲突矿产的冶炼厂或精炼厂提供核查程序。作为零部件采购商，我们与冲突矿产的开采相隔甚远。我们不购买原矿或未经提炼的冲突矿石，也不直接在受保护国家/地区开展采购活动。此外，我们不会对供应商列出的可能属于我们供应链一部分的冶炼厂或精炼厂进行审计或直接审计。

通过加入 RMI，我们鼓励冶炼厂或精炼厂参与 RMAP。

提供商还直接联系目前尚未加入 RMAP 的冶炼厂和精炼厂，鼓励他们加入，并代表其合规合作伙伴收集有关各设施采购实践的信息。根据《经合组织指南》中对下游公司的详细要求，我们是这一沟通的签署方。

步骤 5：每年报告供应链尽职调查情况

本报告（及相关 SD 表）已提交美国证券交易委员会，可在Plexus 网站plexus上查阅。

尽职调查的结果

利用上述流程，我们调查了 2023 日历年度的范围内供应商，并审查了收到的答复。如前所述，我们与供应商一起对未回复、回复不完整或回复不一致的供应商进行了跟进，以确保其回复的有效性和完整性。我们收到的 CMRT 占 2023 报告年度范围内零件的 83%以上。

作为 2023 年尽职调查措施的结果，我们已确定 415 家冶炼厂和精炼厂可能会对其供应商提供的 3TGs 进行加工。在这 415 家冶炼厂和精炼厂中，有 258 家被认定为符合 RMI 标准，另有 12 家正在申请 RMI 认证。目前共有 32 家冶炼厂没有加入 RMAP。这 32 家冶炼厂都收到了我们的一封信，向他们介绍了 RMI 流程，并鼓励他们加入 RMAP，成为 RMI 合格工厂。此外，Plexus 还获得了 100% 已确认冶炼厂的原产国数据。

正如之前所披露的，我们与所列出的任何冶炼厂或精炼厂都没有直接业务往来。该名单是根据我们的供应商提供的信息生成的。我们将继续对冶炼厂和精炼厂进行独立研究，并将与整个供应链中的供应商合作，帮助改进和完善未来几年的报告信息。我们将继续向直接供应商传达我们的期望和信息要求。我们将继续对直接供应商进行询问，并在发现事实或情况可能发生相关变化时进行额外的风险评估。

尽管我们要求提供产品层面的信息，但正如之前所披露的，大多数供应商都提供了公司或部门层面的信息，而非产品层面的信息。因此，所提供的信息并不一定仅限于经确认属于我们供应链中的冶炼厂或精炼厂，我们也无法确定这些冶炼厂中是否有任何一家在资助 "覆盖国家/地区 "的冲突。我们将继续与供应商合作，以确定这些冶炼厂或精炼厂是否与出售给我们的实际部件或产品直接相关。由于提交的是公司层面的回复，我们目前无法做出这一判断。

此外，由于所有供应链参与者都在继续绘制其上游供应链地图，因此各种供应商的回复并不完整。因此，我们无法明确验证是否有设施实际加工了我们产品中所含的矿物质，也无法确定是否所有上游供应链参与者都已确认。

持续改进尽职调查的步骤

除上述举措外，我们还计划在下一个合规期内采取以下措施，继续改进尽职调查工作，进一步降低这些冲突矿产使武装团体受益的风险：

• 继续积极参与和支持行业贸易团体，帮助改善整个供应链的沟通。我们是 RBA 的积极成员，并将在来年继续开展会员活动。
• 继续与某些客户合作，帮助供应商了解我们对支持负责任采购决策的持续期望。
• 继续支持供应商教育和培训，并将冲突矿产相关预期纳入新供应商协议和现有供应商绩效评估中
• 评估本年度 "冲突矿产 "外联活动中调查的供应商和零部件，确保数据准确，范围逐年扩大，淘汰范围外的供应商。
• 评估未遵守我们的冲突矿产政策或未改进其冲突矿产计划的供应商，通过我们的供应商提供教育推广计划，并进一步传达我们希望他们努力遵守我们的冲突矿产政策的期望。
• 继续对提供了前述高风险冶炼厂名单上的冶炼厂或精炼厂的供应商进行评估，并要求对这些供应商进行冶炼厂尽职调查培训。供应商提供专门针对那些在连续报告年份中报告过高风险冶炼厂的供应商的培训。培训的目的是继续教育供应商在哪里可以找到更多的资源，以及传达供应商通过供应链努力将高风险冶炼厂从其 CMRT 中移除的持续期望。
• 继续加强和完善尽职调查措施。根据对 2023 年供应商调查流程的评估，我们将继续与供应商合作，加强我们的供应商调查和尽职调查流程。

美国
证券交易委员会

华盛顿特区 20549

FORM SD
专门披露报告

PLEXUS CORP.
（注册人的确切名称，如其章程所述）

 OnePlexus Way,
Neenah, Wisconsin 54957
（主要行政办公室地址）（邮政编码）

Angelo M. Ninivaggi
执行副总裁、首席行政官、
总法律顾问兼秘书
(920) 969-6000
（与本报告有关的联系人姓名和电话号码，包括区号。）

请在相应的方框内打勾，标明提交本表所依据的规则，并提供本表信息所适用的时期：

[X] 《证券交易法》第 13p-1 条规则（17 CFR 240.13p-1），报告期为 2023 年 1 月 1 日至 12 月 31 日。

第 1 部分 - 冲突矿产披露

项目 1.01 冲突矿产披露和报告

冲突矿产披露

Plexus 公司 2023 年 1 月 1 日至 12 月 31 日报告期间的冲突矿产报告副本作为附件 1.01 提供，并可在我们的网站plexus上公开查阅plexus

项目 1.02 展览

参见本表格第 3.01 项。

第 2 节 - 资源开采发行人披露

项目 2.01 资源开采发行人披露和报告

不适用。

第 3 部分 - 展览

项目 3.01 展览

附件 1.01 - 本表格第 1.01 和 1.02 项所要求的冲突矿产报告。